A.某次培訓(xùn)缺席
B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)
D.某次培訓(xùn)考試成績不合格
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A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督
A.董事
B.高級管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
A.向與履職無關(guān)的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
A.10
B.20
C.30
D.45
A.期貨公司董事會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官
B.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
C.期貨公司設(shè)有獨立董事的，其提名并聘任首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3的獨立董事同意
D.董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)
A.負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查
B.向期貨公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)
C.期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理
最新試題
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。（）
下列說法中，正確的是（）。
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）