多項選擇題首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有()。

A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內部控制制度
C.公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管,說法正確的有()。

A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督

3.單項選擇題下列不屬于期貨公司首席風險官的職權的是()。

A.向與履職無關的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

5.單項選擇題首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向()報告。

A.期貨公司董事會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

最新試題

首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。()

題型:判斷題