單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.10
B.20
C.30
D.45


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1.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

A.期貨公司董事會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,不正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
C.期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,其提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3的獨(dú)立董事同意
D.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查
B.向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
C.期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

最新試題

期貨公司股東、董事可以越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

題型:多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題