A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格
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A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益
B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見
C.維護期貨公司利益
D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策
A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事
C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動
D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員
B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人
C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員
D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會授權的派出機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國家工商局
A.具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗
B.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上
C.法律、會計業(yè)務8年以上經驗
D.在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗
最新試題
中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。（）
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的是（）。
期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。（）
期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。（）
自取得任職資格之日起30個工作日內，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（）