多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向()提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家工商局


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1.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的人員包括()。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)
B.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上
C.法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)
D.在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

2.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

3.多項(xiàng)選擇題按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)?()

A.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的
B.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的
C.免除董事職務(wù)的
D.對(duì)董事給予處分的

4.多項(xiàng)選擇題下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司法定代表人

5.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

最新試題

具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。()

題型:判斷題

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。()

題型:判斷題