A.不得將基金管理公司的固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.不得不公平對待管理的不同基金財產(chǎn)
C.不得利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
D.不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔保
C.從事承擔無限責任的投資
D.買賣其他基金份額
A.股票基金
B.混合基金
C.保本基金
D.貨幣市場基金
A.投資范圍
B.投資年限
C.投資比例
D.投資限制
A.單只基金的異常交易
B.同一基金管理公司不同基金或賬戶間的異常交易
C.不同基金管理公司賬戶間的異常交易
D.基金同股東等關(guān)聯(lián)方賬戶、可疑賬戶間的異常交易
A.警告
B.暫停或者取消基金從業(yè)資格
C.承擔賠償責任
D.追究刑事責任
最新試題
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當接受離任審計或離任審查。（）
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費。
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
投資人員應(yīng)當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）