A.警告
B.暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C.承擔(dān)賠償責(zé)任
D.追究刑事責(zé)任
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你可能感興趣的試題
A.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B.對(duì)基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C.對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D.基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書進(jìn)行形式審查
A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導(dǎo)
B.以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》為指南
C.以《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》為特別補(bǔ)充
D.以《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板為技術(shù)操作指引
A.規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平
B.規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)
C.規(guī)范基金銷售賬戶的運(yùn)作及銷售結(jié)算資金的交收
D.規(guī)范基金份額持有人行為
A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.轉(zhuǎn)換費(fèi)
D.銷售服務(wù)費(fèi)
A.通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
B.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
D.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
最新試題
在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
上市公告書屬于基金募集申請(qǐng)材料。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（）
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）
基金在任何交易日（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（）
基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中，對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于6個(gè)月。（）