判斷題投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。()

您可能感興趣的試卷

最新試題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()

題型:判斷題

基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()

題型:判斷題

投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題