A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔(dān)保
C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.買賣其他基金份額
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你可能感興趣的試題
A.股票基金
B.混合基金
C.保本基金
D.貨幣市場基金
A.投資范圍
B.投資年限
C.投資比例
D.投資限制
A.單只基金的異常交易
B.同一基金管理公司不同基金或賬戶間的異常交易
C.不同基金管理公司賬戶間的異常交易
D.基金同股東等關(guān)聯(lián)方賬戶、可疑賬戶間的異常交易
A.警告
B.暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C.承擔(dān)賠償責(zé)任
D.追究刑事責(zé)任
A.對基金募集申請材料進(jìn)行審核
B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進(jìn)行形式審查
最新試題
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。（）
基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）