A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B.任何單位或者個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
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A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.合規(guī)風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
最新試題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。（）