A.財產與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
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A.挪用客戶資產
B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
A.集合計劃成立的條件和時間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據
D.投資程序與風險控制
A.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
B.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證
C.管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，對集合計劃資產獨立核算、分賬管理
D.集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協議
A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據、投資程序與風險控制
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資限制
A.按合同約定承擔投資風險
B.保證委托資產來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額
最新試題
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
證券公司開展定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。（）
資產托管機構發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（）
集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產托管機構，經過批準可以動用。（）
管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。（）