A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
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你可能感興趣的試題
A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.合規(guī)風險
B.市場風險
C.經(jīng)營風險
D.管理風險
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
A.集合計劃成立的條件和時間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據(jù)
D.投資程序與風險控制
最新試題
資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）
管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）