A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
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A.風(fēng)險(xiǎn)種類
B.風(fēng)險(xiǎn)品種
C.風(fēng)險(xiǎn)起因
D.風(fēng)險(xiǎn)成因
A.中國證監(jiān)會
B.公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國結(jié)算公司
A.10
B.20
C.30
D.60
A.30
B.50
C.60
D.90
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時
C.在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后
D.買賣證券后
最新試題
約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
指定專人實(shí)時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。