A.中國證監(jiān)會(huì)
B.公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國結(jié)算公司
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A.10
B.20
C.30
D.60
A.30
B.50
C.60
D.90
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時(shí)
C.在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后
D.買賣證券后
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時(shí)
C.在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后
D.買賣證券時(shí)
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時(shí)
C.在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后
D.業(yè)務(wù)推廣時(shí)
最新試題
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
建立健全()制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。