A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應(yīng)該建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實(shí)施程序的簡單堆積，而是風(fēng)險(xiǎn)理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力

A.建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強(qiáng)業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為

A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財(cái)務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財(cái)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)

A.下單的差錯與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異?；蛑袛?，導(dǎo)致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風(fēng)險(xiǎn)隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時(shí)無法順利平倉
E.對客戶強(qiáng)制平倉后溝通不夠，導(dǎo)致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強(qiáng)行平倉而導(dǎo)致法律糾紛

A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強(qiáng)調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.透露未公開信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

A.期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)
B.期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
C.期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)使用
D.期貨公司可以將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的

A.A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配
D.D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍
E.E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施