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A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風(fēng)險
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應(yīng)該建立獨(dú)立的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實(shí)施程序的簡單堆積，而是風(fēng)險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
A.建立風(fēng)險責(zé)任機(jī)制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強(qiáng)業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為
A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險和法律風(fēng)險
最新試題
從市場實(shí)踐來看，商品遠(yuǎn)期交易市場主要有（）。
按照銷售對象統(tǒng)計(jì)，“全社會消費(fèi)品總額”指標(biāo)是指（）。
金融類遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍，以至于銀行間場外市場中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約，并且有部分銀行對這些合約進(jìn)行連續(xù)報價。（）
大宗商品金融衍生品的交易通常實(shí)行保證金制度，通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品，既可以鎖定采購成本，也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位，節(jié)約持倉期間的資金占用。（）
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約，以下說法錯誤的是（）。
某個資產(chǎn)組合下一日的在險價值（VaR）是200萬元，假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR（5個交易日）是（）萬元。
發(fā)行100萬的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù)，期末產(chǎn)品的平均收益率為max（0，指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行時上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500，產(chǎn)品參與率為0.52，則當(dāng)指數(shù)上漲100個點(diǎn)時，產(chǎn)品損益（）。
對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風(fēng)險管理的工具。
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的（）按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負(fù)債結(jié)構(gòu)的同時，將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>