多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對其采取自律措施會對公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。

A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資

7.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)偏好指標(biāo)篩選有以下（）等原則。

A.指標(biāo)代表性
B.指標(biāo)全面性
C.計(jì)量成熟性
D.業(yè)內(nèi)通用性

8.多項(xiàng)選擇題以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好高階指標(biāo)。

A.收益目標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.內(nèi)部控制
D.外部控制

9.單項(xiàng)選擇題以下（）不屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好低階指標(biāo)。

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.集中度風(fēng)險(xiǎn)