單項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查結(jié)論為準(zhǔn)入的，客戶經(jīng)理應(yīng)根據(jù)定期復(fù)審收集到的信息，利用智能管控平臺的風(fēng)險評級引擎重新評估客戶制裁風(fēng)險等級。（）及以上客戶，應(yīng)開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查，以更全面地了解客戶的制裁風(fēng)險。

A.低風(fēng)險
B.中低風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.高風(fēng)險


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3.單項(xiàng)選擇題（）是指農(nóng)行開展外資銀行身份識別和盡職調(diào)查的首要目標(biāo)和根本意圖是控制洗錢及恐怖融資風(fēng)險。

A.嚴(yán)控風(fēng)險
B.合規(guī)優(yōu)先
C.分類施策
D.分工協(xié)作

7.單項(xiàng)選擇題總分行相關(guān)業(yè)務(wù)部門要密切關(guān)注可能引發(fā)代理行客戶洗錢風(fēng)險的相關(guān)行為或事件，包括監(jiān)管評價、業(yè)界評價、負(fù)面新聞等，并及時向總行（）報告。

A.內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部、運(yùn)營管理部
B.運(yùn)營管理部、國際金融部
C.內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部、國際金融部
D.運(yùn)營管理部、公司業(yè)務(wù)部

最新試題

業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題