判斷題證券公司合規(guī)制度建設(shè)的目標(biāo)是建立體系完整、層次清晰、可操作性強(qiáng),符合內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)模、組織架構(gòu)和合規(guī)管理目標(biāo)與能力的合規(guī)制度體系。

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2.多項(xiàng)選擇題從內(nèi)容上來(lái)看,證券公司合規(guī)制度應(yīng)包括以下哪幾個(gè)部分的基本內(nèi)容?()

A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報(bào)告及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)管理的理念?()

A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)

4.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是“照搬外規(guī),缺乏因地制宜”的表現(xiàn)形式?()

A.缺乏自上而下的制度體系、層級(jí)的構(gòu)建性設(shè)計(jì)
B.對(duì)監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時(shí)沒(méi)有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點(diǎn)
C.沒(méi)有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門職責(zé)相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實(shí)監(jiān)管要求過(guò)程中沒(méi)有充分評(píng)估并合理分配資源

最新試題

一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō),在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

意向書(shū)的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題