A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報(bào)告及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究

A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)

A.缺乏自上而下的制度體系、層級的構(gòu)建性設(shè)計(jì)
B.對監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時(shí)沒有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點(diǎn)
C.沒有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門職責(zé)相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實(shí)監(jiān)管要求過程中沒有充分評估并合理分配資源

A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí)，同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)
B.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施
C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)實(shí)施方案，并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估，制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查