單項選擇題根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列哪一項不是合規(guī)管理的理念？（）

A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)


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1.單項選擇題下列哪項不是“照搬外規(guī)，缺乏因地制宜”的表現(xiàn)形式？（）

A.缺乏自上而下的制度體系、層級的構(gòu)建性設(shè)計
B.對監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時沒有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點
C.沒有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門職責相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實監(jiān)管要求過程中沒有充分評估并合理分配資源

3.多項選擇題關(guān)于證券基金經(jīng)營機構(gòu)，以下描述中哪些是正確的？（）

A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時，同步上線與業(yè)務(wù)活動復雜程度和風險狀況相適應(yīng)的風險管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對風險進行識別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)
B.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的，應(yīng)當制定專項實施方案，并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營機構(gòu)重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應(yīng)當開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估，制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查

4.單項選擇題關(guān)于證券基金經(jīng)營機構(gòu)，以下說法中不正確的是（）。

A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運維工作
B.證券基金經(jīng)營機構(gòu)為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當充分評估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)，以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風險
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專業(yè)子公司經(jīng)中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對證券基金經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中，只允許采取信息技術(shù)風險評估、訪談等方式進行現(xiàn)場檢查，不得采用滲透測試、漏洞掃描等方式進行非現(xiàn)場檢查