判斷題證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未能有效實(shí)施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的,應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)完成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)審計(jì)。

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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),以下描述中哪些是正確的?()

A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí),同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)
B.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施
C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的,應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)實(shí)施方案,并對(duì)信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的,應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估,制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案,并組織必要的評(píng)審及停用后的安全檢查

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),以下說(shuō)法中不正確的是()。

A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,并協(xié)助開展相關(guān)運(yùn)維工作
B.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度,并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議,明確合作雙方的權(quán)利義務(wù),以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機(jī)制,防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險(xiǎn)
C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司,為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專業(yè)子公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可為其他金融機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中,只允許采取信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、訪談等方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,不得采用滲透測(cè)試、漏洞掃描等方式進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查

最新試題

收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣方包括以下類別:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

意向書的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項(xiàng)選擇題