A.市場(chǎng)禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格
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A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
A.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品
C.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人
D.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品
A.擬募集基金的基金管理人需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案等文件
B.公開募集基金可向不特定對(duì)象募集資金
C.公開募集基金可向特定對(duì)象募集資金
D.目前我國(guó)公開募集基金募集采用核準(zhǔn)制
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的主要依據(jù)包括（）
Ⅰ業(yè)務(wù)資格
Ⅱ投資實(shí)力
Ⅲ投資經(jīng)歷
Ⅳ股東背景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.LOF
B.分級(jí)基金
C.封閉式基金
D.ETF
A.投資基金只能投資于股票、債券、期貨、期權(quán)等金融資產(chǎn)
B.投資基金是一種集合投資方式
C.投資人、管理人和托管人是基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人
D.投資基金是一種間接投資工具
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.適度監(jiān)管原則
B.審慎監(jiān)管原則
C.及時(shí)監(jiān)管原則
D.高效監(jiān)管原則
A.對(duì)投資者的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行審查
B.宣傳私募基金近期良好的投資業(yè)績(jī)
C.對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.對(duì)身份證已經(jīng)過期的客戶拒絕其新的申購(gòu)
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容一般包括私募的一般風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)等
B.投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要內(nèi)容需要逐項(xiàng)確認(rèn)
C.若經(jīng)過嚴(yán)格審查確認(rèn)投資者為私募基金合格投資者，可免簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.外包事項(xiàng)所涉及的和聘請(qǐng)投資顧問所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，屬于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。