A.證券公司對(duì)客戶(hù)委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
B.證券公司需與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司須明確客戶(hù)資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

A.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

A.市場(chǎng)禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格

A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)
D.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

A.通過(guò)微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品
C.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來(lái)公司聽(tīng)關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過(guò)200人
D.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

A.擬募集基金的基金管理人需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案等文件
B.公開(kāi)募集基金可向不特定對(duì)象募集資金
C.公開(kāi)募集基金可向特定對(duì)象募集資金
D.目前我國(guó)公開(kāi)募集基金募集采用核準(zhǔn)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.LOF
B.分級(jí)基金
C.封閉式基金
D.ETF

A.投資基金只能投資于股票、債券、期貨、期權(quán)等金融資產(chǎn)
B.投資基金是一種集合投資方式
C.投資人、管理人和托管人是基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人
D.投資基金是一種間接投資工具

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ