A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
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A.開展制裁風險盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風險
A.極高風險
B.高風險
C.中高風險
D.中風險
A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構(gòu)報告
A.對本業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實本業(yè)務條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務條線開展反洗錢宣傳和培訓
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
客戶特性風險子項包括（）。