A.開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A.極高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中高風(fēng)險(xiǎn)
D.中風(fēng)險(xiǎn)
A.對(duì)可疑交易所涉客戶(hù)及交易開(kāi)展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶(hù)交易
C.提升客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.對(duì)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況開(kāi)展盡職監(jiān)督檢查，落實(shí)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)工作存在問(wèn)題的全面整改
B.組織本業(yè)務(wù)條線(xiàn)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)
C.配合反洗錢(qián)監(jiān)管和反洗錢(qián)行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢(qián)主管部門(mén)開(kāi)展其他反洗錢(qián)工作
A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則
A.由于尚未發(fā)生資金交易，應(yīng)持續(xù)關(guān)注該客戶(hù)，若將來(lái)發(fā)生異常交易，及時(shí)提交可疑報(bào)告
B.待客戶(hù)發(fā)生交易時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生交易預(yù)警，農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查并及時(shí)處理預(yù)警，并上報(bào)可疑報(bào)告
C.應(yīng)通過(guò)手工建立可疑交易預(yù)警的方式及時(shí)提交可疑交易報(bào)告
D.應(yīng)要求客戶(hù)盡快補(bǔ)充、更正實(shí)際控制客戶(hù)的自然人、交易實(shí)際受益人身份信息，無(wú)須提交可疑報(bào)告
A.預(yù)警交易特征與客戶(hù)歷史交易特征一致，可以直接排除。
B.地處偏遠(yuǎn)，移動(dòng)支付等不發(fā)達(dá)，交易多以現(xiàn)金為主，故可能多為支取現(xiàn)金，符合當(dāng)?shù)貙?shí)際。
C.應(yīng)調(diào)閱開(kāi)戶(hù)及ATM取款監(jiān)控影像，確認(rèn)賬戶(hù)是否本人使用。
D.客戶(hù)基本信息不完整。
A.該企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)名稱(chēng)用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊(cè)地址為某經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點(diǎn)，在百度地圖上無(wú)法查到該地址
C.該企業(yè)注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍多且廣，難以準(zhǔn)確辨別主營(yíng)業(yè)務(wù)
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
A.客戶(hù)資金交易無(wú)明顯洗錢(qián)嫌疑，故可排除預(yù)警
B.客戶(hù)資金交易量較大，直接上報(bào)可疑交易報(bào)告
C.通過(guò)盡職調(diào)查獲知，該客戶(hù)現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶(hù)資金交易與職業(yè)身份匹配，無(wú)明顯洗錢(qián)嫌疑，可排除預(yù)警
D.通過(guò)反洗錢(qián)平臺(tái)查詢(xún)?cè)摽蛻?hù)無(wú)歷史預(yù)警，可排除預(yù)警
A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶(hù)不予發(fā)放貸款
C.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶(hù)可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.支行
D.網(wǎng)點(diǎn)
最新試題
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶(hù)定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶(hù)盡職調(diào)查措施的是（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。