A.開展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A.極高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中高風(fēng)險(xiǎn)
D.中風(fēng)險(xiǎn)
A.對(duì)可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.對(duì)本業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實(shí)本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務(wù)條線開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作
A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則
A.由于尚未發(fā)生資金交易，應(yīng)持續(xù)關(guān)注該客戶，若將來發(fā)生異常交易，及時(shí)提交可疑報(bào)告
B.待客戶發(fā)生交易時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生交易預(yù)警，農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查并及時(shí)處理預(yù)警，并上報(bào)可疑報(bào)告
C.應(yīng)通過手工建立可疑交易預(yù)警的方式及時(shí)提交可疑交易報(bào)告
D.應(yīng)要求客戶盡快補(bǔ)充、更正實(shí)際控制客戶的自然人、交易實(shí)際受益人身份信息，無須提交可疑報(bào)告
最新試題
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。