反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)填空題每日一練(2020.05.28)

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1.填空題委托金融業(yè)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在（）方面的職責(zé)，相互間提供必要的協(xié)助，相應(yīng)采取有效的（）措施。

參考答案：識(shí)別客戶身份客戶身份識(shí)別

2.填空題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》所稱的金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、（）、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、（）、（）、（）以及國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

參考答案： 商業(yè)銀行；證券公司；期貨經(jīng)紀(jì)公司；保險(xiǎn)公司

3.填空題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于（）以及（）。

參考答案：反洗錢(qián)調(diào)查；監(jiān)督管理

4.填空題金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的（）、（）、（）等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)按照要求客戶出示真實(shí)有效的（）或者其他身份證明文件，并進(jìn)行核對(duì)。

參考答案：現(xiàn)金匯款；現(xiàn)鈔兌換；票據(jù)兌付；身份證

5.填空題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向（）報(bào)備？

參考答案：中國(guó)人民銀行