期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 某公司長期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易，A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。

2 下列何者有誤：（）

3 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）中劃撥。

4.判斷題公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）

5 金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處（）。

6 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行（）的監(jiān)督管理。

7 期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持（）原則。

8.判斷題公司制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（）

9 期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機(jī)構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

10 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。