單項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行()的監(jiān)督管理。

A.分散
B.直接
C.間接
D.集中統(tǒng)一


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1.單項選擇題關于期貨公司申請股權變更的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股
B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持
C.以變更的股權不存在被查封、凍結情形
D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

3.單項選擇題投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應當為加蓋()的紙黃金證明文件。

A.證券公司專用章
B.證券營業(yè)部專用章
C.銀行業(yè)務章
D.基金公司專用章

4.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負責解釋。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

5.單項選擇題()要加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨公司會員單位
C.證券交易所
D.財政部

最新試題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題