證券法章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)
參考答案：（1）平等關(guān)系：法律地位上平等
政策性銀行與商業(yè)銀行在法律地位上是平等的。前者依法享有某些優(yōu)惠待遇，但并無凌駕...
參考答案：協(xié)助證監(jiān)會(huì)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，通過自身活動(dòng)規(guī)范會(huì)員行為及會(huì)員相互之間的關(guān)系；
調(diào)解會(huì)員之間、...
參考答案：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元；
（2）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；
（3）有...
參考答案：虛假陳述，是指行為人違反信息披露義務(wù)，在提交或者公布的信息披露文件中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為。其行為方...
參考答案：

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的用于補(bǔ)償其自身損失的一種基金。

參考答案：結(jié)合《證券法》第114條、第115條第1款的規(guī)定，本案中由于某能源股票交易出現(xiàn)了異常情況，因而證券交易所根據(jù)交易所股票上...
參考答案：《證券法》規(guī)定的證券公司設(shè)立條件，明顯高于《公司法》規(guī)定的一般設(shè)立條件。根據(jù)《證券法》第124條的規(guī)定，設(shè)立證券公司法定...
參考答案：金泰證券公司與天達(dá)股份有限公司共同發(fā)布虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，誘導(dǎo)投資者，并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達(dá)股份有限公司...
9.名詞解釋債券
參考答案：

是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，約定按期向持有人支付利息和償還本金的有價(jià)證券，債券是表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的一種書面憑證。

參考答案：票據(jù)法律關(guān)系，簡稱票據(jù)關(guān)系，是指票據(jù)當(dāng)事人在票據(jù)的簽發(fā)和流通轉(zhuǎn)讓的過程中，依據(jù)相應(yīng)的的票據(jù)法律規(guī)范所形成的票據(jù)上的權(quán)利義...