反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1 金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時(shí)，應(yīng)了解保管箱的（）。

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2 對(duì)員工開展反洗錢培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則的要求？（）

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3.判斷題金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管索要達(dá)到的目標(biāo)存在差異。

參考答案：錯(cuò)

進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

4 2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同意，反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議成員單位由原來(lái)的16家增至多少家？（）

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5 以下交易中不屬于可免報(bào)告的大額交易的是（）

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6.判斷題反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機(jī)構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

參考答案：對(duì)

進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

7 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表《金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)的內(nèi)容是（）

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8 在客戶申請(qǐng)解除保險(xiǎn)合同時(shí)，如退還的保險(xiǎn)費(fèi)或者退還的保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)要求客戶提供什么，并核對(duì)其有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)其身份？（）

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9 下列哪些行為屬于恐怖融資行為（）

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10 根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在反洗錢調(diào)查中，經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)可以對(duì)被調(diào)查客戶資金采取臨時(shí)凍結(jié)措施（）

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