證券法章節(jié)練習(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)
參考答案：1.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務；
2.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等；
參考答案：票據(jù)法律關系，簡稱票據(jù)關系，是指票據(jù)當事人在票據(jù)的簽發(fā)和流通轉讓的過程中，依據(jù)相應的的票據(jù)法律規(guī)范所形成的票據(jù)上的權利義...
參考答案：1、往往由被稱為"團體投資者"的大公司和大企業(yè)采用。2、往往用于大宗證券交易活動。3、一般利用計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)進行證券交易...
參考答案：根據(jù)管理辦法的規(guī)定，凡在中國境外注冊的商業(yè)銀行、投資銀行、商人銀行、證券公司、保險公司、保險經(jīng)濟人公司、保險代理人公司、...
5.名詞解釋店頭市場
參考答案：原始意義上的店頭市場是指不通過證券交易所，而在證券商的證券交易柜臺以議價的方式直接進行證券交易得償所?，F(xiàn)代意義上還包括通...
參考答案：《證券法》第62條規(guī)定：“對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復...
8.名詞解釋證券服務機構
參考答案：證券服務機構，是指依法設立的，為證券發(fā)行、證券交易及其他相關活動，提供專門服務的機構。狹義上，證券服務機構包括投資咨詢機...
參考答案：1.五公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重；
2.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件，在限期內未能消除...