證券法章節(jié)練習(xí)(2019.05.08)

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1.問(wèn)答題重大事件的內(nèi)幕信息的內(nèi)容。

參考答案：1.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
2.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
3.公司訂立重...

2.問(wèn)答題該建筑公司在發(fā)行股票和債券時(shí)，應(yīng)遵守哪一法律規(guī)定的發(fā)行條件？

參考答案：建筑公司在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行股票、債券，應(yīng)當(dāng)由《證券法》來(lái)調(diào)整，因此應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。

3.名詞解釋證券上市的終止

是指在法定石油出現(xiàn)后，上市公司被取消上市資格，其上市證券不得在證券交易所掛牌交易的情況。

4.問(wèn)答題何為對(duì)外擔(dān)保？

參考答案：中國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)以及保函、備用信用證、本票、匯票等形式出具對(duì)外保證，向中國(guó)境外機(jī)構(gòu)或者境內(nèi)的外資金融機(jī)構(gòu)承諾，當(dāng)債務(wù)人未按照...

5 證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。

6.問(wèn)答題欺詐客戶(hù)行為的種類(lèi)。

參考答案：1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作；
2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券；
3...

7.名詞解釋證券交易

參考答案：是指證券的合法持有人依照國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及交易場(chǎng)所規(guī)則將證券轉(zhuǎn)讓于其他投資者的行為。
證券交易是證券...

8.問(wèn)答題證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，具體內(nèi)容也哪些？

參考答案：1.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程的制定和修改應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；
2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員或者其他主要管理...

9.問(wèn)答題第三市場(chǎng)的特點(diǎn)。

參考答案：1.交易的對(duì)象主要是在證券交易所上市的證券；
2.交易主要發(fā)生在證券商（非證券交易所成員）與團(tuán)體投資者之間；<...

10.名詞解釋內(nèi)幕交易

是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行與交易的行為。