證券法章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題證券發(fā)行核準制的特點。

參考答案：1.證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行實質(zhì)要件，只有具備法定資格的發(fā)行人在遵守法定條件時才可發(fā)行證券。
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2.名詞解釋要約收購

參考答案：是指持有目標公司30％以上股票的收購人，通過證券交易所交易，采取“收購要約”的形勢收購其他股東所...

3.問答題證券和證書的不同？

參考答案：證書是記載一定法律事實或法律行為的文書，證書的作為僅在于證明一定的法律事實或法律行為曾經(jīng)發(fā)生，而不能直接決定當事人之權(quán)利...

4.名詞解釋證券法的地位

參考答案：指證券法在一國法律體系中的地位，以及證券法與相關(guān)法律之間的關(guān)系，在我國，即指證券法在我國社會主義市場經(jīng)濟法律體系中的地位...

5 中國證監(jiān)會《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》，主要涉及的內(nèi)容包括（）

6.問答題四方公司若要取得符合其資本總額20億元的股份，應(yīng)當如何收購？

參考答案：四方公司在成立之時實質(zhì)上的注冊資金為北苑集團、東江公司、西原集團的現(xiàn)金出資共計12億元，若想將其注冊資金變?yōu)?0億元，須...

7 甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)？（）

8.問答題設(shè)立經(jīng)紀類證券公司應(yīng)具備的條件。

參考答案：1.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；
2.其主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；<...

9.名詞解釋結(jié)算風(fēng)險基金

證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的用于補償其自身損失的一種基金。

10.問答題股票的法律特征是什么？

參考答案：1.股票是要式證券，必須采用書面形式或法律規(guī)定的其他形式。股票的制作合法性必須依法定程序進行
2.股票是證權(quán)證...