內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.24)

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1 （）應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行合規(guī)管理職責(zé)。

2 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立反舞弊機(jī)制，堅(jiān)持（）、（）的原則。

3 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

4 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)投訴主要有哪些？（）

5 銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)組織行使相關(guān)調(diào)查權(quán)應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）。

6 商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)為（）。

7 《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)人民幣同業(yè)結(jié)算賬戶(hù)管理的通知》規(guī)定:同業(yè)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行和存款銀行應(yīng)按（）對(duì)賬。

8 代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)郵儲(chǔ)銀行委托，可以代理經(jīng)營(yíng)郵儲(chǔ)銀行的部分業(yè)務(wù)，但不得開(kāi)辦（）。

9.問(wèn)答題信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)應(yīng)遵循哪些原則？

真實(shí)性原則；及時(shí)性原則；充分性原則；審慎性原則

10 商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與（）、（）、（）、（）等相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。