問答題

試述投資保護協(xié)定的法律含義與主要內(nèi)容。（南京大學1996年研）

答案： 正確答案：
（1）投資保護協(xié)定的法律含義雙邊投資協(xié)定，是資本輸出國與資本輸入國之間簽訂的，旨在鼓勵、保護及促進兩國間私人直接投資活動的雙邊協(xié)定與條約之總稱。在國際投資法律體系中，雙邊投資協(xié)定占據(jù)著重要的地位。在保護與促進私人直接投資活動方面，它是迄今為止最為行之有效的國際法制。（2）雙邊投資協(xié)定的主要內(nèi)容當代各國所締結(jié)的雙邊投資保護協(xié)定一般包含投資定義、批準、待遇、代位權(quán)、征收條件和補償以及爭端解決程序等條款，其內(nèi)容往往是資本輸出國和資本輸入國利益平衡和互相妥協(xié)的結(jié)果。通過對中法投資保護協(xié)定及美國提交對方締約國供談判用的“雙邊投資保護條約”樣本的比較，并結(jié)合其他投資保護協(xié)定的相關條款，此類協(xié)定的主要內(nèi)容包括：①投資。美式協(xié)定將“投資”定義為：“在締約國一方所屬所控制領土，由締約國另一方的國民或公司直接地或間接地投入的各種形式的資本，諸如股票、債權(quán)、各種勞務合同與投資合同。”它包括：a.有形財產(chǎn)和無形財產(chǎn)（包含各種權(quán)利，如抵押權(quán)、留置權(quán)以及質(zhì)權(quán)等）；b.公司、公司的股票或其他權(quán)益、公司資產(chǎn)的各種利益；c.金錢請求權(quán)，或具有經(jīng)濟價值并與投資有關的行為請求權(quán)；d.各種知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括版權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、商號名稱、工業(yè)設計、商業(yè)秘密與專有技術，以及商業(yè)信譽等各項權(quán)利。②外資準入及待遇。雙邊投資保護協(xié)定一般規(guī)定，締約一方根據(jù)其法律（或法規(guī)、政策、行政慣例及審批部門享有的法定權(quán)限），準許締約對方投資，從而顯示對東道國在外資準入方面自主權(quán)的尊重。③利潤匯出。中法協(xié)定允許投資者在“合理期間內(nèi)”自由轉(zhuǎn)移利潤、資本清算所得及征收補償?shù)仁杖?。美式協(xié)定則規(guī)定此類款項應可“自由地和及時地”轉(zhuǎn)移。④代位。中法協(xié)定規(guī)定締約一方可為其投資者在締約另一方境內(nèi)的已得到批準的投資提供擔保；締約另一方應承認締約一方之代位權(quán)。中國所締結(jié)的雙邊投資保護協(xié)定，大都有此種代位權(quán)條款。而美國由于已推行并簽訂了多項專門特設的雙邊“投資保證協(xié)定”，其中已經(jīng)含有代位索賠條款，因此美式的“投資保護協(xié)定”中并無代位條款。⑤征收補償。中法協(xié)定和美式協(xié)定都規(guī)定了東道國對外資征收或國有化的前提條件，即：a.為了公共目的；b.采取非歧視性方式；c.按照法律程序進行；d.給予補償。⑥爭端解決。爭端有兩種，第一種是締約國雙方在協(xié)定的解釋或適用問題上的爭端。中法協(xié)定和美式協(xié)定有關此種爭端解決方式的規(guī)定并無實質(zhì)區(qū)別，二者均規(guī)定爭端首先可以通過協(xié)商等外交途徑解決，其次便是通過國際仲裁（臨時仲裁）。第二種爭端是投資爭端，即締約一方與另一方投資者之間發(fā)生的爭端。⑦其他條款。雙邊投資保護協(xié)定通常還包含對因戰(zhàn)亂而遭受損失的外國投資者進行賠償?shù)膽?zhàn)亂損失賠償條款，以及締約一方應遵守其對締約另一方投資者所作特定承諾的“保護傘條款”。由上述比較中可以看出，中法協(xié)定與美式協(xié)定無論在投資審批、投資待遇、利潤轉(zhuǎn)移、征收和補償以及投資爭端解決方面，都有著實質(zhì)不同。
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    試述海外投資擔保制度與多邊投資擔保制度的異同。（外交學院2004年研）

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    （1）海外投資擔保制度與多邊投資擔保制度的相同點①目的相同。二者都是為海外投資者在國外可能遭遇的風險提供一定的保證和保險，從而保護海外投資者的利益，提高海外投資者的積極性。②承保險別有交叉之處。海外投資保險承保的范圍包括：征用險、外匯險、戰(zhàn)爭險等；多邊投資擔保制度承保的險別也包括：征用險和戰(zhàn)爭險等。③兩種擔保制度中，擔保機構(gòu)均有代位權(quán)。（2）海外投資擔保制度與多邊投資擔保制度的不同點①擔保人的法律地位不同。海外投資擔保制度的保險人是海外投資者所在國的政府機構(gòu)或者公營公司。多邊投資擔保制度的承保人是多邊投資擔保機構(gòu)，它是基于《多邊投資擔保機構(gòu)公約》于1988年成立的、具有完全的法律人格的國際組織。②投保人不完全相同。海外投資擔保中，合格的投保者包括以下幾種情況之一：a.本國國民。本國國民是指根據(jù)本國法律取得本國國籍的自然人。b.本國公司、合伙或其他社團。c.外國公司、合伙、社團。外國公司、合伙或社團作為投保人，一般有嚴格的限制?！抖噙呁顿Y擔保機構(gòu)公約》第13條從投資者類型、投資者的國籍、投資者的所有權(quán)以及投資者的經(jīng)營方式等方面對作為機構(gòu)受保人的投資者的合格性作了限定。據(jù)此，凡符合下列條件的自然人和法人，都有資格取得機構(gòu)的擔保：a.該自然人是東道國以外一會員國的國民；b.該法人在一會員國注冊并在該會員國設有主要業(yè)務點，或其多數(shù)資本為一會員國或幾個會員國或其國民所有，在上述任何情況下，該會員國不得是東道國；c.該法人不論是否為私人所有，均應在商業(yè)基礎上經(jīng)營。③承保的險別不一致。根據(jù)《多邊投資擔保機構(gòu)公約》第11條確立的原則，多邊投資擔保機構(gòu)的承保范圍只限于非商業(yè)風險。作為對資本輸出國海外投資保險制度的一種創(chuàng)新和發(fā)展，公約不僅規(guī)定應擔保三種公認的非商業(yè)風險，即貨幣匯兌險、征收或類似措施險、戰(zhàn)爭與內(nèi)亂險，而且在這些傳統(tǒng)的承保險別之外，增設了一個獨立的險種——違約險。海外投資保險制度不承保違約險。

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    比較雙邊投資條約的三種基本形式。（中南財大2007年研）

    答案： 正確答案：
    雙邊投資條約是資本輸出國與資本輸入國之間簽訂的，旨在鼓勵、保護及促進兩國間私人直接投資活動的雙邊協(xié)定與條約之總稱。在國際投資法律體系中，雙邊投資協(xié)定占據(jù)著重要的地位。在國際實踐中，廣義上的雙邊投資協(xié)定主要有三種類型：（1）友好通商航海條約這類條約是在相互友好的政治前提下，針對通商航海等事宜全面規(guī)定兩國經(jīng)濟、貿(mào)易關系的一種貿(mào)易條約。第二次世界大戰(zhàn)以前，大都簽訂這類雙邊條約，以確立兩國間的友好關系和商務交往關系，消除締約國間有關國際商品和資本流通的種種限制性規(guī)定和對外國人的歧視性待遇。所以，從嚴格意義上講，友好通商航海條約不屬于專門性的雙邊投資協(xié)定。（2）投資保證協(xié)定這種協(xié)定模式，由美國創(chuàng)立，后被某些建立有海外投資保險制度的國家所仿效，故也稱為美國式雙邊投資協(xié)定。其特點重在對國際投資活動中的政治風險提供保證，特別是與內(nèi)國的海外投資保險制度相結(jié)合，為其提供國際法上的前提與保障。所以，這類協(xié)定主要規(guī)定代位求償權(quán)、爭端的解決等程序性問題，其內(nèi)容主要是：①承保范圍；②代位求償權(quán)；③爭端的解決。（3）促進與保護投資協(xié)定聯(lián)邦德國首創(chuàng)該模式，亦稱聯(lián)邦德國式投資協(xié)定。從投資保證協(xié)定和促進與保護投資協(xié)定的內(nèi)容來看，前者所保護的對象是單方面的，即它是資本輸出國為尋求其國民的海外投資在資本輸入國得到有力保護而謀取與資本輸入國簽訂的雙邊協(xié)定，并且這類協(xié)定多與資本輸出國的國內(nèi)海外投資保險制度相結(jié)合，著重規(guī)定資本輸入國承認資本輸出國的海外投資保險制度的合法性及享有的權(quán)利，因而它以程序性規(guī)定為主；而后者的保護對象則是相互的投資，而且內(nèi)容具體詳明，為外國投資者提供了較為全面的保護，已成為雙邊投資協(xié)定中的主體條約類型。

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    試述雙邊投資協(xié)定的作用。（南京財經(jīng)大學2009年研；中南財大2004年研）

    答案： 正確答案：
    雙邊投資協(xié)定是國際投資法的重要組成部分，在保護外國投資方面發(fā)揮著重要的作用：（1）雙邊投資協(xié)定為東道國創(chuàng)設了良好的投資環(huán)境。約定必須信守已成為各國普遍接受的國際法原則，因而雙邊投資協(xié)定在國際上對締約國具有強有力的法律拘束力。若當事國一方不遵守條約義務，就會產(chǎn)生國家責任。所以，較之國內(nèi)法對外國投資者及其投資所提供的保護，雙邊投資協(xié)定要強有力得多。（2）雙邊投資協(xié)定因其締約國只有兩方，較之謀求多國間利益平衡的多邊投資條約，它易于在平等互利的基礎上顧及雙方國家的利益而達成一致，所以，雙邊投資協(xié)定已為許多國家廣泛采用，成為保護投資的最為重要的國際法制度。（3）雙邊投資協(xié)定可以加強或保證國內(nèi)法的效力。現(xiàn)今許多國家，特別是發(fā)達國家都建立本國的海外投資保險或保證制度，他們通常將雙邊投資協(xié)定作為實施其國內(nèi)海外投資保險或保證制度的法定前提，使雙邊投資協(xié)定成為加強國內(nèi)海外投資保險或保證制度的重要國際法手段。（4）雙邊投資協(xié)定，特別是其中的促進與保護投資協(xié)定，既含有關于締約方權(quán)利和義務的實體性規(guī)定，又有關于代位權(quán)、解決投資爭議的程序性規(guī)定，為締約國雙方的私人海外投資者預先規(guī)定了建立投資關系所應遵循的法律規(guī)范結(jié)構(gòu)和框架，可以避免或減少法律障礙，保證投資關系的穩(wěn)定性，促進國際私人投資活動的發(fā)展。（5）雙邊投資協(xié)定不僅規(guī)定了締約國之間因條約的解釋、履行而產(chǎn)生爭議的解決途徑與程序，而且規(guī)定了外國投資者與東道國政府間因投資而產(chǎn)生爭議的解決途徑與程序，特別是，大多數(shù)協(xié)定約定通過“解決投資爭議國際中心”（ICSID）來解決這類爭議，這就為投資爭議的妥善解決提供了有力的保證。當然，雙邊投資協(xié)定也有其自身的局限性。例如，當締約國是實力不對等的發(fā)達國家與發(fā)展中國家時，發(fā)達國家往往基于其經(jīng)濟實力及發(fā)展中國家引進外資的迫切需要而迫使后者在協(xié)定中接受某些不平等條款，發(fā)展中國家這時就不能如同在多邊條約談判時那樣，組成發(fā)展中國家集團與發(fā)達國家相抗衡，維護自己的利益。

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    什么是國際銀團貸款？它有哪些方式？（上海交大2004年研）

    答案： 正確答案：
    概念；國際銀團貸款指國際商業(yè)銀行組合成為一個銀行團，向另一個國家的借款人提供貸款的信用形式。銀團無論大小，通常都要按照一個銀團貸款協(xié)議來執(zhí)行。由一家銀行作為“牽頭銀行”或“領導銀行”，聯(lián)絡若干家其他商業(yè)銀行參加，共同組成銀行團。參加銀行團的成員銀行分別承擔貸款總額的一部分數(shù)額，再將貸款總額分期貸給借款人。參加銀行之間的關系不是合伙，銀團成員之間也不構(gòu)成有限責任公司，而是為此項貸款專門臨時組成的契約聯(lián)系，成員銀行分別地、各自獨立地按一定比例承擔一部分貸款數(shù)額。借款人通過代理機構(gòu)或其他事先約定的安排獲得所有的貸款。2.參加銀團的方法（1）一般方法①直接方法。借款人與銀團的代理銀行簽訂貸款合同，但是在該合同中說明，其他參加銀團貸款的銀行同意承擔的貸款份額，并且說明每一家銀行的承諾義務是個別的，不是連帶性的。其他參加銀行與代理銀行的關系，由它們之間的委托合同另行確定。②間接方法。代理銀團作為首席銀行單獨出面與借款人簽訂合同，首席銀行與其他參加銀行再另行簽訂合同來確認各自承擔的貸款比例，其他成員銀行不出面也不露名，借款人并不知道有誰參加銀團。（2）其他方法間接參加的方法還有許多，例如貸款的替換方法、貸款的信托方法、貸款的合作方法、單位信托方法、貸款的再分配方法、貸款收益轉(zhuǎn)讓方法等。

  • 問答題

    匯票（南京財經(jīng)大學2010、2007年研；外交學院2001年研）

    答案： 正確答案：
    匯票，是指由出票人簽發(fā)的，委托付款人在見票時或者在指定日期無條件支付確定金額給收款人或持票人的票據(jù)。匯票分為銀行匯票和商業(yè)匯票，前者是銀行發(fā)出的信用憑證，信用級別較高。后者是商業(yè)機構(gòu)發(fā)出的信用憑證，信用級別不如銀行匯票。