A.內(nèi)部預(yù)警信號(hào)
B.外部預(yù)警信號(hào)
C.融資預(yù)警信號(hào)
D.投資預(yù)警信號(hào)
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A.4766.2
B.4856.2
C.4761.9
D.4950.0
A.公平
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.公正
D.謹(jǐn)慎
A.2
B.3
C.5
D.10
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.銀監(jiān)會(huì)
A.投資咨詢
B.投資顧問(wèn)
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
A.5
B.3
C.7
D.2
A.誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理
B.規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
Ⅰ.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦()等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報(bào)告會(huì)
Ⅲ.分析會(huì)
Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列有關(guān)趨勢(shì)線和軌道線的描述,正確的有()。Ⅰ.兩者都可獨(dú)立存在并起作用Ⅱ.股價(jià)對(duì)兩者的突破都可認(rèn)為是趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的信號(hào)Ⅲ.兩者是相互合作的一對(duì),但趨勢(shì)線比軌道線重要Ⅳ.先有趨勢(shì)線,后有軌道線
家庭風(fēng)險(xiǎn)保障項(xiàng)目可分為階段項(xiàng)目和長(zhǎng)期項(xiàng)目?jī)深?,其中長(zhǎng)期項(xiàng)目主要包括()Ⅰ.貸款還款Ⅱ.應(yīng)急基金Ⅲ.養(yǎng)老基金Ⅳ.子女教育金
下列關(guān)于證券市場(chǎng)線的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.定價(jià)正確的證券將處于證券市場(chǎng)線上Ⅱ.證券市場(chǎng)線使所有的投資者都選擇相同的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合Ⅲ.證券市場(chǎng)線為評(píng)價(jià)預(yù)期投資業(yè)績(jī)提供了基準(zhǔn)Ⅳ.證券市場(chǎng)線表示證券的預(yù)期收益率與其0系數(shù)之間的關(guān)系
缺口分析的局限性包括()。Ⅰ.未考慮當(dāng)利率水平變化時(shí),因各種金融產(chǎn)品基準(zhǔn)利率的調(diào)整幅度不同而帶來(lái)的利率風(fēng)險(xiǎn),即基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.忽略了同一時(shí)間段內(nèi)不同頭寸的到期時(shí)間或利率重新定價(jià)期限的差異Ⅲ.未考慮由于重新定價(jià)期限的不同而帶來(lái)的利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.大多數(shù)缺Ⅱ分析未能反映利率變動(dòng)對(duì)非利息收入的影響
下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有()。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.通脹風(fēng)險(xiǎn)
一般來(lái)講,證券市場(chǎng)技術(shù)指標(biāo)可以分為()。Ⅰ.趨勢(shì)型指標(biāo)Ⅱ.超買超賣型指標(biāo)Ⅲ.人氣型指標(biāo)Ⅳ.大勢(shì)型指標(biāo)
下列關(guān)于年金的說(shuō)法中,正確的有()Ⅰ.教育費(fèi)支出屬于期初年金Ⅱ.期初年金的現(xiàn)值大于期末年金的現(xiàn)值Ⅲ.期末年金的終值大于期初年金的終值Ⅳ.房貸支出屬于期初年金
復(fù)利終值通常指單筆投資在若干年后所反映的投資價(jià)值,包括()Ⅰ.本金Ⅱ.利息Ⅲ.紅利Ⅳ.年金
關(guān)于移動(dòng)平均值背離指標(biāo)(MAC。)的說(shuō)法正確的是()Ⅰ.MACD由離差值和異同平均數(shù)組成Ⅱ.離差值是核心Ⅲ.異同平均數(shù)是輔助Ⅳ.正負(fù)差也稱為離差值
根據(jù)技術(shù)分析理論,葛南維法則可以用來(lái)判斷是否出現(xiàn)()。I.買入信號(hào)II.賣出信號(hào)Ⅲ.多重頂信號(hào)Ⅳ.黃金交叉信號(hào)