單項選擇題2010年10月12日,中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范()業(yè)務。

A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經(jīng)紀
D.財務顧問


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2.單項選擇題證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵循的基本原則是()。

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

最新試題

家庭風險保障項目可分為階段項目和長期項目兩類,其中長期項目主要包括()Ⅰ.貸款還款Ⅱ.應急基金Ⅲ.養(yǎng)老基金Ⅳ.子女教育金

題型:單項選擇題

下列屬于非系統(tǒng)性風險的有()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.操作風險Ⅲ.合規(guī)風險Ⅳ.通脹風險

題型:單項選擇題

道氏理論的局限性在于()。Ⅰ.道氏理論發(fā)出的信號具有超前性Ⅱ.道氏理論發(fā)出的信號具有滯后性Ⅲ.道氏理論過于強調(diào)股價平均數(shù)Ⅳ.道氏理論只能側(cè)重于長期的分析而不能做出短期分析

題型:單項選擇題

下列關(guān)于PC-GⅣE的說法,正確的有()Ⅰ.PC-GⅣE主要用于動態(tài)計量經(jīng)濟學分析Ⅱ.包括經(jīng)濟數(shù)據(jù)的分析,計量經(jīng)濟學模型的評估,動態(tài)計量經(jīng)濟學模型的建立等主要功能Ⅲ.包括經(jīng)濟數(shù)據(jù)的分析,聯(lián)立方程計量經(jīng)濟學模型的評估,動態(tài)計量經(jīng)濟學模型的建立等主要功能Ⅳ.所提供的多種綜合統(tǒng)計檢驗量可以幫助用戶選擇模型最合適的動態(tài)形式

題型:單項選擇題

下列關(guān)于客戶風險承受能力的評估方法的說法正確的是()。Ⅰ.確定客戶風險承受能力評級,由低到高至少包括四級,并可根據(jù)實際情況進一步細分Ⅱ.在客戶首次購買理財產(chǎn)品前在網(wǎng)上進行風險承受能力評估Ⅲ.定期或不定期地采用當面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估Ⅳ.為私人銀行客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售服務應當按照規(guī)定進行客戶風險承受能力評估

題型:單項選擇題

下列有關(guān)趨勢線和軌道線的描述,正確的有()。Ⅰ.兩者都可獨立存在并起作用Ⅱ.股價對兩者的突破都可認為是趨勢反轉(zhuǎn)的信號Ⅲ.兩者是相互合作的一對,但趨勢線比軌道線重要Ⅳ.先有趨勢線,后有軌道線

題型:單項選擇題

一般來講,證券市場技術(shù)指標可以分為()。Ⅰ.趨勢型指標Ⅱ.超買超賣型指標Ⅲ.人氣型指標Ⅳ.大勢型指標

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股票價格趨勢線確認的說法中,正確的有()。Ⅰ.所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多,其作為趨勢線的有效性越能得到確認Ⅱ.在上升趨勢中,必須確認出兩個依次上升的低點Ⅲ.在下降趨勢中,必須確認兩個依次下降的高點Ⅳ.畫出直線后,還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券市場線的說法中,正確的有()。Ⅰ.定價正確的證券將處于證券市場線上Ⅱ.證券市場線使所有的投資者都選擇相同的風險資產(chǎn)組合Ⅲ.證券市場線為評價預期投資業(yè)績提供了基準Ⅳ.證券市場線表示證券的預期收益率與其0系數(shù)之間的關(guān)系

題型:單項選擇題

資本資產(chǎn)定價模型中的β系數(shù)()Ⅰ.恒大于0Ⅱ.是系統(tǒng)風險的度量Ⅲ.決定風險補償額Ⅳ.可以大于1

題型:單項選擇題