證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問()與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
Ⅰ.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風險控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風險偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦()等形式,進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的,應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報告會
Ⅲ.分析會
Ⅳ.網上推介會
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問()等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
最新試題
下列關于年金的說法中,正確的有()Ⅰ.教育費支出屬于期初年金Ⅱ.期初年金的現(xiàn)值大于期末年金的現(xiàn)值Ⅲ.期末年金的終值大于期初年金的終值Ⅳ.房貸支出屬于期初年金
下列是現(xiàn)值和終值的計算公式,其中正確的有()Ⅰ.單利終值FV=PV*(1+r+t)Ⅱ.單利現(xiàn)值FV=PV/(1+r+t)Ⅲ.復利終值FV=PVⅣ.復利現(xiàn)值FV=PV
下列關于客戶風險承受能力的評估方法的說法正確的是()。Ⅰ.確定客戶風險承受能力評級,由低到高至少包括四級,并可根據(jù)實際情況進一步細分Ⅱ.在客戶首次購買理財產品前在網上進行風險承受能力評估Ⅲ.定期或不定期地采用當面或網上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估Ⅳ.為私人銀行客戶和高資產凈值客戶提供理財產品銷售服務應當按照規(guī)定進行客戶風險承受能力評估
下列屬于非系統(tǒng)性風險的有()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.操作風險Ⅲ.合規(guī)風險Ⅳ.通脹風險
下列關于個人生命周期的說法中,正確的有()。Ⅰ.退休期的主要理財任務就是穩(wěn)健投資保住財產,合理消費以保障退休期間的正常Ⅱ.自完成學業(yè)開始工作并領取第一份報酬開始處于探索期Ⅲ.當個人注重買賣養(yǎng)老險和投資類型保險時,他正處于穩(wěn)定期Ⅳ.穩(wěn)定期的理財任務是要盡可能多地儲備資產、積累財富,未雨綢繆
相關性確認是要確保兩品種價格走勢之間存在一定的聯(lián)系和統(tǒng)計依賴關系。通??舍娪茫ǎ┑葴y度方法度量相關性。Ⅰ.概率分布Ⅱ.等指標協(xié)方差Ⅲ.相關系數(shù)Ⅳ.跟蹤誤差
下列關于最優(yōu)證券組合的說法中,正確的有()Ⅰ.是肯定能帶來最高收益的組合Ⅱ.肯定在有效邊界上Ⅲ.是無差異曲線與有效邊界的切點所表示的組合Ⅳ.是理性投資者的最佳選擇
下列關于PC-GⅣE的說法,正確的有()Ⅰ.PC-GⅣE主要用于動態(tài)計量經濟學分析Ⅱ.包括經濟數(shù)據(jù)的分析,計量經濟學模型的評估,動態(tài)計量經濟學模型的建立等主要功能Ⅲ.包括經濟數(shù)據(jù)的分析,聯(lián)立方程計量經濟學模型的評估,動態(tài)計量經濟學模型的建立等主要功能Ⅳ.所提供的多種綜合統(tǒng)計檢驗量可以幫助用戶選擇模型最合適的動態(tài)形式
下列關于股票價格趨勢線確認的說法中,正確的有()。Ⅰ.所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多,其作為趨勢線的有效性越能得到確認Ⅱ.在上升趨勢中,必須確認出兩個依次上升的低點Ⅲ.在下降趨勢中,必須確認兩個依次下降的高點Ⅳ.畫出直線后,還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的
本土偏差的表象有()。Ⅰ.投資于國內股票Ⅱ.投資于距離近的公司Ⅲ.投資于自己不知道的公司Ⅳ.投資于自己就職的公司