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7.多項(xiàng)選擇題投訴處理的主要目的是()。

A.滿足客戶需求
B.適應(yīng)公司需要
C.落實(shí)法律法規(guī)
D.實(shí)現(xiàn)公平正義

8.單項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的最常見的投訴問題是()。

A.客戶服務(wù)問題
B.交易系統(tǒng)問題
C.代客理財(cái)問題
D.強(qiáng)制平倉問題

10.單項(xiàng)選擇題新《證券法》中對(duì)于發(fā)行人存在欺詐發(fā)行行為,已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額()的罰款。

A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型:單項(xiàng)選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型:判斷題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題