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判斷題底稿電子化建設為投行數(shù)字化轉(zhuǎn)型建立了基礎。

1.判斷題智能化券商的核心競爭力，最關鍵的要素不取決于人，而是取決于數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡、算法。

2.判斷題數(shù)字化、智能化可以改變金融的本質(zhì)。

3.判斷題普通投資者提出的調(diào)解申請，證券公司不得拒絕。

4.判斷題投訴處理對于企業(yè)本身來說是一次挽回客戶的機會而不是威脅。

5.判斷題投訴處理的核心在于滿足客戶訴求。

6.多項選擇題投訴處理的主要目的是（）。

A.滿足客戶需求
B.適應公司需要
C.落實法律法規(guī)
D.實現(xiàn)公平正義

7.單項選擇題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的最常見的投訴問題是（）。

A.客戶服務問題
B.交易系統(tǒng)問題
C.代客理財問題
D.強制平倉問題

8.多項選擇題發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行不符合法定條件或程序的，以下哪些發(fā)行人的相關方應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外？（）

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.控股股東
C.實際控制人
D.保薦人

9.單項選擇題新《證券法》中對于發(fā)行人存在欺詐發(fā)行行為，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下

10.單項選擇題《證券法》于2020年3月實施后，我國的證券發(fā)行制度為（）。

A.注冊制
B.核準制
C.審批制
D.雙重存檔制