單項選擇題根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關證券上市與退市的相關制度安排,說法不正確的是()。

A.申請證券上市交易,應當符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件
B.取消了暫停上市制度
C.證券交易所按照其業(yè)務規(guī)則決定終止證券上市交易的,應當及時公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準
D.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的,可以向證券交易所設立的復核機構申請復核


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3.單項選擇題下列屬于證券公司承銷證券合法行為的是()。

A.真實廣告宣傳
B.虛假廣告宣傳
C.誤導性廣告宣傳
D.不正當競爭手段

4.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》,投資者應當使用()的賬戶進行交易。

A.實名開立
B.他人開立
C.假名開立
D.昵稱開立

5.問答題

中國證監(jiān)會接到舉報,稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進行調查,王某向上市公司出示了證件及調查通知書,但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調查為由,拒絕接受調查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進行調查,由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失,同時怕單位領導批評,沒有向單位說明工作證遺失一事,也未及補辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調查。劉某只好回單位說明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進入上市公司,展開對該上市公司證券違法行為的調查,但受到單位領導因對遺失工作證后隱瞞不報一事的嚴厲批評。 
在王某、劉某經(jīng)過調查后,查明該上市公司存在內幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調查結果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價格,向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定,證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關系的A公司得知王某、劉某調查上市公司一事,并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評,知道劉某對上市公司存在不滿情緒,于是多次請王某、劉某吃飯,并通過利益誘惑試圖打聽二人在調查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

王某、劉某的行為違反了證券法的哪些規(guī)定?應當承擔什么樣的法律責任?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關信息披露義務的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險公司次級債券

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關于信息披露的說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于證券監(jiān)督管理機構的工作人員持有股票或其他具有股權性質的證券的相關規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于外國債券的說法中,正確的有()①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家

題型:單項選擇題

在短期融資融券、中期票據(jù)等債務融資工具的存續(xù)期內,下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度報告和審計報告②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間

題型:單項選擇題

證券公司借入或發(fā)行次級債務應根據(jù)公司章程的規(guī)定對()作出決議。①次級債務的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務目標債權人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

企業(yè)可發(fā)行的債券有()①無擔保信用債券②資產(chǎn)抵押債券③第三方非連帶責任保證擔保債券④第三方連帶責任保證擔保債券

題型:單項選擇題