A.發(fā)行人的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認(rèn)意見
B.發(fā)行人的監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見
C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，可以披露，也可以不披露
D.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露
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A.上市公司
B.發(fā)行公司債券并上市交易的公司
C.公開發(fā)行證券的公司
D.公開發(fā)行證券的公司、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司
A.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
C.任何人在成為前述所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，無須轉(zhuǎn)讓
D.實(shí)施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
A.個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易
B.個人不得違反規(guī)定借用他人的證券賬戶從事證券交易
C.單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易
D.單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易
A.將證券交易場所劃分為證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次
B.非公開發(fā)行的證券可以在券商的柜臺市場轉(zhuǎn)讓
C.非公開發(fā)行的證券可以在法定的證券交易場所轉(zhuǎn)讓
D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易
A.可以以他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
B.不能收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
C.可以以化名持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
D.可以直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
最新試題
下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的由（）①證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請證券資信評級機(jī)構(gòu)對其債券進(jìn)行信用評級，并對跟蹤評級做出安排②證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評級③債券的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人④證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于投資者保護(hù)，下列說法中正確的有（）。
下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的有（）①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時需要公告，公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。
根據(jù)2019年修訂的《證券法》，下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排，說法不正確的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán)，下列說法中錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息，下列說法中正確的有（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）元以下的罰款。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）。
債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有（）①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式