單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法將案件移送()處理;發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

A.司法機(jī)關(guān)
B.監(jiān)察機(jī)關(guān)
C.檢察院
D.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)


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2.單項(xiàng)選擇題下列屬于證券公司承銷證券合法行為的是()。

A.真實(shí)廣告宣傳
B.虛假?gòu)V告宣傳
C.誤導(dǎo)性廣告宣傳
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段

4.問(wèn)答題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào),稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查,王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書,但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由,拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查,由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失,同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng),沒(méi)有向單位說(shuō)明工作證遺失一事,也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說(shuō)明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進(jìn)入上市公司,展開對(duì)該上市公司證券違法行為的調(diào)查,但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評(píng)。 
在王某、劉某經(jīng)過(guò)調(diào)查后,查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價(jià)格,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不要對(duì)外公布該處罰決定,證監(jiān)會(huì)便沒(méi)有對(duì)外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事,并打聽(tīng)到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評(píng),知道劉某對(duì)上市公司存在不滿情緒,于是多次請(qǐng)王某、劉某吃飯,并通過(guò)利益誘惑試圖打聽(tīng)二人在調(diào)查過(guò)程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對(duì)上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

王某、劉某的行為違反了證券法的哪些規(guī)定?應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任?
5.問(wèn)答題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào),稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查,王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書,但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由,拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查,由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失,同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng),沒(méi)有向單位說(shuō)明工作證遺失一事,也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說(shuō)明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進(jìn)入上市公司,展開對(duì)該上市公司證券違法行為的調(diào)查,但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評(píng)。 
在王某、劉某經(jīng)過(guò)調(diào)查后,查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價(jià)格,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不要對(duì)外公布該處罰決定,證監(jiān)會(huì)便沒(méi)有對(duì)外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事,并打聽(tīng)到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評(píng),知道劉某對(duì)上市公司存在不滿情緒,于是多次請(qǐng)王某、劉某吃飯,并通過(guò)利益誘惑試圖打聽(tīng)二人在調(diào)查過(guò)程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對(duì)上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

證監(jiān)會(huì)能否根據(jù)上市公司的申請(qǐng),不對(duì)外公布對(duì)上市公司的處罰決定?

最新試題

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)()作出決議。①次級(jí)債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級(jí)債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有()①中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有()①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國(guó)境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過(guò)單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次,此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開展一次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說(shuō)法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護(hù),下列說(shuō)法中正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于銀行間債券市場(chǎng)主要投資者的有()①商業(yè)銀行②證券公司③保險(xiǎn)公司④個(gè)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題