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A.合法合規(guī)的治理結(jié)構(gòu)
B.清晰明確的部門及崗位職責(zé)
C.相互檢查和權(quán)利制衡的制度設(shè)計(jì)
D.科學(xué)簡(jiǎn)潔的業(yè)務(wù)流程與工作接口
A.電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)因硬件或軟件而出現(xiàn)故障
B.業(yè)務(wù)部門的電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障
C.交易業(yè)務(wù)網(wǎng)與內(nèi)部辦公網(wǎng)沒(méi)有嚴(yán)格隔離,由于黑客入侵或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)泄密導(dǎo)致公司或客戶重要資料的泄露
D.沒(méi)有災(zāi)難備份系統(tǒng),事故備份不完善,相關(guān)備份數(shù)據(jù)的遺失
A.客戶保證金比率設(shè)置過(guò)低,行情波動(dòng)較大時(shí)客戶保證金賬戶出現(xiàn)穿倉(cāng)
B.結(jié)算數(shù)據(jù)與交易所結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
C.客戶出金或入金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.單人單崗,缺乏監(jiān)督、校驗(yàn)機(jī)制
E.結(jié)算數(shù)據(jù)及其備份的遺失和損失
A.客戶未以真實(shí)身份開(kāi)戶
B.客戶不具備從事期貨交易的資格
C.合同審核不嚴(yán)
D.在辦理客戶編碼、初始密碼和銀期轉(zhuǎn)賬時(shí)工作不細(xì)致
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
A.期貨市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性大
B.期貨市場(chǎng)是我國(guó)資本*市場(chǎng)的重要組成部分
C.期貨市場(chǎng)實(shí)行的是交易保證金制度
D.期貨市場(chǎng)的投機(jī)性強(qiáng)
A.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資
B.挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)
C.日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的
D.信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.在投資者知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
E.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
A.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件及機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)資格人員
B.不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為
C.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
最新試題
變凸后收益率曲線的凸度會(huì)變大,如果用利率的相對(duì)變化來(lái)衡量,意味著中間期限的利率向上移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率向下移動(dòng)。()
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對(duì)向下移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率則相對(duì)向上移動(dòng)。()
發(fā)行100萬(wàn)的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù),期末產(chǎn)品的平均收益率為max(0,指數(shù)漲跌幅),若發(fā)行時(shí)上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500,產(chǎn)品參與率為0.52,則當(dāng)指數(shù)上漲100個(gè)點(diǎn)時(shí),產(chǎn)品損益()。
關(guān)于收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
()不是"保險(xiǎn)+期貨"運(yùn)作中主要涉及的主體。
通過(guò)分散投資,將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提高預(yù)期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績(jī)指標(biāo)。()
評(píng)價(jià)交易模型性能優(yōu)劣的指標(biāo)不包括()。
某年7月中旬,某銅進(jìn)口貿(mào)易商與一家需要采購(gòu)銅材的銅桿廠經(jīng)過(guò)協(xié)商,同意以低于9月銅期貨合約價(jià)格100元/噸的價(jià)格,作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價(jià),并由銅桿廠點(diǎn)定9月銅期貨合約的盤面價(jià)格作為現(xiàn)貨計(jì)價(jià)基準(zhǔn)。簽訂基差貿(mào)易合同后,銅桿廠為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價(jià)為57500元/噸的平值9月銅看漲期權(quán),支付權(quán)利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價(jià)格一度跌至55700元/噸,銅桿廠以55700元/噸的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行交易,此時(shí)銅桿廠買入的看漲期權(quán)也已跌至幾乎為0,則銅桿廠實(shí)際采購(gòu)價(jià)為()元/噸。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見(jiàn)也是最簡(jiǎn)單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^(guò)()來(lái)衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
場(chǎng)外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()