A.電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)因硬件或軟件而出現(xiàn)故障
B.業(yè)務(wù)部門的電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障
C.交易業(yè)務(wù)網(wǎng)與內(nèi)部辦公網(wǎng)沒有嚴(yán)格隔離,由于黑客入侵或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)泄密導(dǎo)致公司或客戶重要資料的泄露
D.沒有災(zāi)難備份系統(tǒng),事故備份不完善,相關(guān)備份數(shù)據(jù)的遺失
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A.客戶保證金比率設(shè)置過低,行情波動較大時客戶保證金賬戶出現(xiàn)穿倉
B.結(jié)算數(shù)據(jù)與交易所結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
C.客戶出金或入金出現(xiàn)風(fēng)險隱患
D.單人單崗,缺乏監(jiān)督、校驗機(jī)制
E.結(jié)算數(shù)據(jù)及其備份的遺失和損失
A.客戶未以真實身份開戶
B.客戶不具備從事期貨交易的資格
C.合同審核不嚴(yán)
D.在辦理客戶編碼、初始密碼和銀期轉(zhuǎn)賬時工作不細(xì)致
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算
A.期貨市場價格的波動性大
B.期貨市場是我國資本*市場的重要組成部分
C.期貨市場實行的是交易保證金制度
D.期貨市場的投機(jī)性強(qiáng)
A.期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資
B.挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營
C.日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的
D.信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.在投資者知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
E.以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費
A.期貨從業(yè)人員資格申請條件及機(jī)構(gòu)不得任用無資格人員
B.不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為
C.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理,不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃
B.封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于180天
C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本*公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃
D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將其管理的分級資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn),直接或者間接為該分級資產(chǎn)管理計劃劣后級投資者及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方提供或者變相提供融資
A.基差貿(mào)易
B.倉單服務(wù)
C.合作套保
D.場外衍生品業(yè)務(wù)
E.做市業(yè)務(wù)
A.核心機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的重大故障后,應(yīng)當(dāng)立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障,可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的,應(yīng)當(dāng)立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
C.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障,影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理,原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的,應(yīng)當(dāng)立即報告,并每隔1小時至少上報一次,直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
D.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件,應(yīng)當(dāng)立即報告,在事件解決前,如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
E.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及計算機(jī)犯罪的事件,應(yīng)當(dāng)立即報告,在事件解決前,如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
最新試題
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()
買賣雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結(jié)算價格等于某個期貨合約的價格加上一定的升貼水,這種貿(mào)易方式稱為()。
關(guān)于收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu),下列說法錯誤的是()。
場外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
就國內(nèi)持倉分析來說,按照規(guī)定,國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達(dá)到一定級別時,交易所會在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉量排名前()位的會員持倉和成交予以公布。
按照銷售對象統(tǒng)計,“全社會消費品總額”指標(biāo)是指()。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標(biāo)不包括()。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的()。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。()