單項選擇題境內(nèi)機構(gòu)應根據(jù)規(guī)定，在評估完成后的（）個工作日內(nèi)，向監(jiān)管部門提交評估報告。
A.5
B.10
C.20
D.30
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1.單項選擇題機構(gòu)洗錢及制裁風險評估工作采用（）的方法，開展固有風險和控制有效性評估，識別農(nóng)行面臨的剩余風險。
A.定性分析
B.定量分析
C.定性與定量相結(jié)合
2.單項選擇題機構(gòu)洗錢及制裁風險定期評估應當（）進行一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
3.單項選擇題建立風險評估工作小組。根據(jù)部門組織架構(gòu)、客戶和產(chǎn)品的管理職能、接受反洗錢及制裁合規(guī)管理檢查的情況，（）牽頭組織開展評估工作，確定本年度評估范圍，建立由內(nèi)控合規(guī)部門、客戶管理部門、產(chǎn)品管理部門、科技部門等部門組成的機構(gòu)洗錢及制裁風險評估工作小組（以下簡稱評估小組），并對評估小組成員部門的評估聯(lián)系人開展評估培訓。
A.內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.客戶管理部門
C.產(chǎn)品管理部門
D.科技部門
4.單項選擇題客戶和產(chǎn)品管理部門承擔本條線的洗錢及制裁風險評估的（）責任。
A.直接
B.間接
C.管理
D.實施
5.單項選擇題固有風險為中風險，控制措施有效性為非常有效，剩余風險為（）。
A.低風險
B.中低風險
C.中風險
D.高風險
最新試題
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題