A.誠實守信和專業(yè)審慎
B.忠誠盡責和保守秘密
C.專業(yè)審慎和忠誠盡責
D.保守秘密和專業(yè)審慎
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A.基金概況
B.基金募集情況
C.開放式基金份額變動
D.主要當事人介紹
A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動
B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力
D.有利于強化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動
A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％
基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉，所采取會計控制措施應當包括（）。
Ⅰ．建立憑證制度
Ⅱ．建立審核制度
Ⅲ．建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度
Ⅳ．制定完善的會計檔案保管和財務交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的境內機構投資者允許開立基金賬戶
C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶
某基金公司剛成立，為了做好合規(guī)文化的建設，可以努力的方向有（）。
Ⅰ．管理層加強對合規(guī)文化建設的重視
Ⅱ．有效落實合規(guī)考核機制
Ⅲ．加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門的信息交流
Ⅳ．加強員工的合規(guī)文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、債券基金
B.基金中基金、混合基金
C.貨幣市場基金、另類投資基金
D.公募基金、私募基金
投資者一般可以通過（）方式認購ETF份額。
Ⅰ．場內現(xiàn)金認購
Ⅱ．場外現(xiàn)金認購
Ⅲ．證券認購
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應當予以特別說明
B.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
C.推介定期定額投資業(yè)務時，應當對該基金過往足夠長時間的實際收益率進行模擬
D.引用的統(tǒng)計數(shù)據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據
關于金融與居民理財關系的表述，下列判斷正確的是（）。
Ⅰ．居民的經濟活動與金融的聯(lián)結越來越緊密
Ⅱ．現(xiàn)代居民經濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分
A.Ⅰ錯誤；Ⅱ錯誤
B.Ⅰ錯誤；Ⅱ正確
C.Ⅰ正確；Ⅱ錯誤
D.Ⅰ正確；Ⅱ正確
最新試題
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
（）不屬于基金信息披露的內容。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。