單項(xiàng)選擇題某私募基金的銷售機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品過程中,開展了以下工作,其中不符合規(guī)定的是()

A.對投資者的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行審查
B.宣傳私募基金近期良好的投資業(yè)績
C.對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.對身份證已經(jīng)過期的客戶拒絕其新的申購


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募投資者簽署合同的風(fēng)險(xiǎn)提示,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容一般包括私募的一般風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)等
B.投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要內(nèi)容需要逐項(xiàng)確認(rèn)
C.若經(jīng)過嚴(yán)格審查確認(rèn)投資者為私募基金合格投資者,可免簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.外包事項(xiàng)所涉及的和聘請投資顧問所涉及的風(fēng)險(xiǎn),屬于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日揭示
B.在交易時(shí)間內(nèi),即時(shí)揭示基金份額參考凈值
C.在交易時(shí)間內(nèi),每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值
D.基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

6.單項(xiàng)選擇題每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送()

A.年度基金凈值報(bào)告
B.年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理基金年度運(yùn)作基本情況
C.年度基金規(guī)模數(shù)據(jù)報(bào)告
D.年度基金業(yè)績報(bào)酬報(bào)告

9.單項(xiàng)選擇題下列與基金信息披露有關(guān)行為的表述錯(cuò)誤的是()

A.禁止行為包括登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性,恭維性或推薦性的文字
B.基金的各類投資標(biāo)的由于受到基金管理人的操作因素影響,風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的固定性
C.對于基金信息披露義務(wù)人而言,不應(yīng)承諾收益或者承諾承擔(dān)損失
D.對基金的證券投資業(yè)績水平進(jìn)行預(yù)測并不科學(xué),應(yīng)予以禁止

最新試題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題