判斷題項(xiàng)目人員無(wú)需立項(xiàng)前對(duì)承做的投資銀行類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)行利益沖突審查。

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1.多項(xiàng)選擇題證券公司不得擔(dān)任主辦券商的情形是（）。

A.證券公司直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前三名股東之一
D.另類(lèi)投資子公司以項(xiàng)目企業(yè)聘請(qǐng)母公司擔(dān)任主辦券商作為對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資的前提

2.單項(xiàng)選擇題A證券公司及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計(jì)超過(guò)7%的（）。

A.A證券公司不得擔(dān)任該發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)
B.A證券公司可擔(dān)任該發(fā)行人第一保薦機(jī)構(gòu)
C.A證券公司可獨(dú)立履行保薦職責(zé)
D.A證券公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于利益沖突管理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無(wú)處不在，并且利益沖突幾乎無(wú)法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評(píng)估認(rèn)為披露仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)視實(shí)際情況，對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)采取限制措施

5.多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理制度建設(shè)的指導(dǎo)原則主要有哪些？（）

A.推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
B.構(gòu)建合規(guī)責(zé)任體系
C.落實(shí)合規(guī)管理職責(zé)
D.構(gòu)建合規(guī)管理保障機(jī)制