單項選擇題A證券公司及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過7%的（）。

A.A證券公司不得擔任該發(fā)行人保薦機構
B.A證券公司可擔任該發(fā)行人第一保薦機構
C.A證券公司可獨立履行保薦職責
D.A證券公司應當聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構


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1.單項選擇題下列關于利益沖突管理的表述錯誤的是（）。

A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無處不在，并且利益沖突幾乎無法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評估認為披露仍難以有效處理利益沖突的，應視實際情況，對存在利益沖突的相關業(yè)務采取限制措施

3.多項選擇題合規(guī)管理制度建設的指導原則主要有哪些？（）

A.推進合規(guī)文化建設
B.構建合規(guī)責任體系
C.落實合規(guī)管理職責
D.構建合規(guī)管理保障機制

4.多項選擇題下列哪些情況下需修訂合規(guī)管理制度？（）

A.所依據(jù)的國家有關規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項以上制度對同一事項的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務發(fā)展或工作管理實際情況發(fā)生變化

5.單項選擇題合規(guī)管理制度的基本層級不包括下列哪項？（）

A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知